# Hadrius

Hadrius 为受 SEC 和 FINRA 监管的金融机构提供合规运营平台，整合营销材料审查、通信监督、员工合规、账户监控和合规测试，支持团队管理日常监督并准备检查文档。

- Findings24: <https://findings24.com/zh-CN/products/hadrius>
- 网站: <https://hadrius.com>
- 价格: Freemium
- 分类: 商业软件

## 什么是 Hadrius？

Hadrius 是面向金融服务机构的合规平台，将营销材料审查、通信监督、员工监督、账户监控和合规测试整合到一个记录系统中。该平台面向受 SEC 和 FINRA 监管的组织，支持在人工治理下利用 AI 协助开展运营工作。

该平台连接政策、审查、例外情况和佐证材料，帮助合规团队管理日常监督并准备检查文档。其解决方案服务于经纪交易商、注册投资顾问、私募基金和合规顾问。

## Hadrius 能做什么？

### 营销材料审查与披露管理

将提交内容流转至审批环节，标记文本、PDF、图片、视频和幻灯片中的潜在问题，并维护披露记录。内联审查工具、版本历史和关联的审批日志可保留审查过程。

### 通信监督与归档

捕获、监督并归档覆盖 30 多个渠道的通信内容。统一的案件管理以及写入一次、读取多次（WORM）留存支持调查和记录保存。

### 员工合规监督

跟踪涵盖外部业务活动、礼品和捐款的认证、声明、个人交易和披露。流转例外情况，并保留员工合规活动的时间线。

### 账户监控

在监控工作流中整合交易数据、通信、政策和声明。监测受限名单和禁售期，执行事前审批，并通过佐证审计跟踪升级潜在利益冲突。

### 合规项目治理

在一个系统中管理政策、风险、控制措施、测试、问题和年度审查。仪表板和可追溯记录帮助团队评估控制措施的有效性，并记录后续工作。

### 分支机构检查管理

在共享平台中组织分支机构检查、人员组织架构图、问卷和整改工作，以协调跨地点的监督。

## 使用场景

### 协调投资顾问营销审批

营销和合规团队可以在共享工作流中审查营销材料，解决披露问题，并将获批版本与其决策历史一并留存。

### 准备 RIA 年度审查

合规人员可以汇总项目测试、政策记录、已发现的问题和年度审查文档，以支持检查或内部评估。

### 调查私募基金交易利益冲突

根据受限名单和禁售期审查员工及公司交易，然后将例外情况与声明和升级记录关联起来。

### 管理多个咨询客户

合规顾问可以使用多租户工作区，在各客户公司之间标准化审查、测试和证据包。

## 常见问题

### AI 会做出最终的合规决定吗？

Hadrius 将其平台描述为在人工治理下运行。在营销审查中，AI 会突出显示潜在问题和所需披露内容，而审查人员保留决策权。

### 团队可以导出哪些文档？

营销审查支持导出供检查人员使用的文档，其中包含文档资料和审查历史。账户监控提供可导出的审计跟踪，项目治理则支持合规报告和年度审查文档。

### Hadrius 如何描述其 AI 数据处理方式？

Hadrius 表示其使用零数据留存 AI。该平台还单独为合规记录和通信内容提供归档与留存功能。

### 企业如何评估 Hadrius？

该网站提供申请演示流程，以便与 Hadrius 团队取得联系。

## 快速信息

- **类别**: 金融合规软件
- **主要用户**: 合规人员和金融服务合规团队
- **监管重点**: SEC 和 FINRA
- **通信覆盖范围**: 30 多个渠道
- **网站**: https://hadrius.com