Hadrius reúne la revisión de marketing, la supervisión de comunicaciones y otros controles de cumplimiento en una plataforma para firmas financieras reguladas por la SEC y FINRA. La IA ayuda en las tareas operativas, bajo supervisión humana.
Hadrius es una plataforma de cumplimiento para empresas de servicios financieros que reúne en un único sistema de registro la revisión de marketing, la supervisión de comunicaciones, la supervisión de empleados, la vigilancia de cuentas y las pruebas de cumplimiento. Está diseñada para organizaciones reguladas por la SEC y FINRA, y la IA ayuda en las tareas operativas bajo supervisión humana.
La plataforma conecta políticas, revisiones, excepciones y documentación justificativa para que los equipos de cumplimiento gestionen la supervisión diaria y preparen documentación para las inspecciones. Sus soluciones están dirigidas a agentes de bolsa, asesores de inversión registrados, fondos privados y consultores de cumplimiento.
Canalice los materiales enviados para su aprobación, señale posibles problemas en textos, PDF, imágenes, vídeos y diapositivas, y mantenga registros de divulgación. Las herramientas de revisión en línea, los historiales de versiones y los registros de aprobación vinculados permiten conservar el proceso de revisión.
Capture, supervise y archive comunicaciones en más de 30 canales. La gestión unificada de casos y la retención de tipo escritura única y lectura múltiple (WORM) respaldan las investigaciones y la conservación de registros.
Realice un seguimiento de certificaciones, declaraciones, operaciones personales y divulgaciones sobre actividades comerciales externas, obsequios y contribuciones. Canalice las excepciones y conserve cronologías de la actividad de cumplimiento de los empleados.
Combine datos de operaciones, comunicaciones, políticas y declaraciones en flujos de trabajo de vigilancia. Supervise listas restringidas y períodos de bloqueo, aplique autorizaciones previas y eleve posibles conflictos con registros de auditoría justificativos.
Gestione políticas, riesgos, controles, pruebas, incidencias y revisiones anuales en un único sistema. Los paneles y los registros trazables ayudan a los equipos a evaluar la eficacia de los controles y documentar las acciones de seguimiento.
Organice inspecciones de sucursales, organigramas del personal, cuestionarios y tareas de corrección en una plataforma compartida para coordinar la supervisión en distintas ubicaciones.
Los equipos de marketing y cumplimiento pueden revisar materiales de campaña en un flujo de trabajo compartido, resolver problemas de divulgación y conservar la versión aprobada junto con el historial de decisiones.
Los responsables de cumplimiento pueden reunir pruebas del programa, registros de políticas, incidencias identificadas y documentación de la revisión anual para respaldar una inspección o evaluación interna.
Revise las operaciones de empleados y de la empresa en relación con listas restringidas y períodos de bloqueo, y vincule las excepciones con declaraciones y registros de escalamiento.
Los consultores de cumplimiento pueden utilizar espacios de trabajo multiusuario para estandarizar revisiones, pruebas y paquetes de evidencia en distintas empresas clientes.
Hadrius describe su plataforma como operativa bajo supervisión humana. En las revisiones de marketing, la IA señala posibles problemas y divulgaciones obligatorias, mientras que los revisores mantienen el control de las decisiones.
La revisión de marketing permite exportar documentación e historial de revisión para inspectores. La vigilancia de cuentas ofrece registros de auditoría exportables, mientras que la gobernanza del programa permite elaborar informes de cumplimiento y documentación de la revisión anual.
Hadrius afirma que utiliza IA con retención cero de datos. La plataforma también ofrece capacidades de archivo y retención para registros de cumplimiento y comunicaciones.
El sitio web ofrece un proceso para solicitar una demostración y ponerse en contacto con el equipo de Hadrius.
Los datos de tráfico son solo como referencia.
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